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民生银行:本周共对57起证券异常交易行为采取了自律监管措施

时间:2025-05-12 12:25:16

2月底11日, 深交所暂定深市控管快照。2月底7日至2月底11日,深交所合计对57起证券异常证券交易犯罪行为回避了自我管理控管政策,限于盘中纳抬压制、虚假核实等异常证券交易举例;合计对1起上市公司不小依法顺利进行复查。

原文如下:

深市控管快照

一、上市公司控管快照(2022年1月底28日-2月底10日)

1月底28日至2月底10日,本所对4宗为违反规定犯罪行为顺利进行免职,1宗为限于接收者透露及原则运作违反规定,3宗为限于证券证券交易违反规定;对15宗为违反规定犯罪行为发出控管逆,10宗为限于接收者透露及原则运作违反规定,5宗为限于贩卖股票低价及减持违反规定。本周发出年报文森特逆1份、改组文森特逆3份、关注逆97份、其他逆件20份。

二、低价证券交易控管快照(2022年2月底7日-2月底11日)

2月底7日至2月底11日,本所合计对57起证券异常证券交易犯罪行为回避了自我管理控管政策,限于盘中纳抬压制、虚假核实等异常证券交易举例;合计对1起上市公司不小依法顺利进行复查。

三、会员控管快照(2022年2月底7日-2月底11日)

本周,针对一家会员履行客户证券交易犯罪行为管理者职责不即便如此,致使投资者违反规定参与不确定性橙色股票低价证券交易,本所对其回避口头橙色的控管政策。

本文编选自天涯社区公众号“深交所”,智通财经编辑:谢青海。

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